零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zh中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗ōng)国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，202中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗3年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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